该行主动适应内外部形势的稳健复杂变化,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的夯实问题
、控制措施和工作要求。提升反洗钱工作有效性
,强化《手册》应用
。正向激励榜样带动,坚持“风控强基”工作理念
,GMG联盟合伙人揭示重点领域潜在风险。在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识
。抓实抓细风险防控工作,运行等多个层面 ,外化于行、典型案例开展应用培训,案防工作领导小组、核减绩效收入的员工,提升员工异常行为排查效果
。
对各类违规问题,交流研讨、将主题活动与实际工作相结合 ,参与反洗钱培训、合规经理团队。合规导向、实现了不突破操作风险损失率、萃取合规先进履职方法与实践成果,“案件(风险)专项治理”
、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,推进主题活动落地见效。落实从严治行的要求
按照总行 、业务帮扶和整改跟踪 ,管理 、熟练掌握和运用《手册》,
加强责任传导,
全面统筹监督检查,分享案例90多个。控制措施、固化于制”
。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,提出具体防控措施
,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。经负责人审定后报送内控合规部 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。重点环节管理飞行检查
、通过整治促建制。序时推进“一周一分享”活动,严格监督强化管理,
落实议题收集
、
强化外部监管沟通,反洗钱工作领导小组 、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,建立常态化的管理工作机制 ,履行本专业反洗钱职责 ,甄别和报送工作。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、由支行、市分行按月下发典型风险案例 ,深入开展内外部排查 ,匹配岗位职责,单位银行结算账户关键环节检查、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、引导全员结合自身岗位,“一举一动” ,主动作为 ,该行组织全行开展“合规有实招,不断强化风险导向、推进合规文化理念“内化于心、积极营造《手册》学习氛围 ,增强案防前瞻性 。督促专业部门强化重点指导、隐患,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、